公告日期：2022-08-25

东海祥龙灵活配置混合型证券投资基金（ LOF） 招募说明书（ 更新）
东海祥龙灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）
招募说明书（ 更新）
2022 年第 1 号
基金管理人： 东海基金管理有限责任公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二零二二年八月
东海祥龙灵活配置混合型证券投资基金（ LOF） 招募说明书（ 更新）
【 重要提示】
1、 本基金根据2016年10月9日中国证券监督管理委员会（ 以下简称“中国证监会”） 《 关于准予东海祥龙灵活配置混合型证券投资基金（ LOF） 注册的批复》（ 证监许可 [2016]2305号） 进行募集。
2、 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
3、 投资有风险， 投资者认购（ 或申购） 基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购（ 或申购）基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行负担。
4、 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。在本基金封闭期内， 基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变现。 在证券市场持续下跌、 基金二级市场交易不活跃等情形下， 有可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形， 即基金折价交易， 从而影响基金份额持有人收益或产生损失。在本基金封闭期内， 本基金以参与投资定向增发股票为主要投资目标， 公募基金参与定向增发， 如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价， 将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票公允价值， 本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值， 投资者在二级市场交易或受限申购赎回时， 需考虑该估值方式对基金净值的影响。本基金可投资于中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由
东海祥龙灵活配置混合型证券投资基金（ LOF） 招募说明书（ 更新）非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
5、 本基金为混合型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金、 债券型基金， 但低于股票型基金， 属于中高预期风险、 中高预期收益的产品。
6、 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（ 含主板、 中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券（ 包括国债、 金融债、 企业债、公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 中小企业私募债、 可转换债券（ 含可分离交易可转换债券） 、 次级债） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（ 但须符合中国证监会相关规定） 。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入本基金的投资范围。
7、 封闭期内， 股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%， 非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金。转换为上市开放式基金（ LOF） 后， 股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%。转换为上市开放式基金（ LOF） 后， 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。
8、 本基金初始募集面值为人民币1.00 元。 在市场波动因素影响……
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