公告日期：2020-03-31

合同编码:光银托管 2017J041
九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）托管协议

基金管理人：九泰基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

二〇二零年三月

目 录

一、基金托管协议当事人...... 3
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释...... 2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 10
五、基金财产的保管...... 11
六、指令的发送、确认及执行...... 14
七、交易及清算交收安排...... 17
八、基金资产净值计算和会计核算...... 22
九、基金收益分配...... 28
十、基金信息披露...... 29
十一、基金费用...... 31
十二、基金份额持有人名册的保管...... 33
十三、基金有关文件档案的保存...... 34
十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 35
十五、禁止行为...... 38
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 40
十七、违约责任...... 42
十八、争议解决方式...... 43
十九、托管协议的效力...... 44
二十、其他事项...... 45
二十一、托管协议的签订...... 46

鉴于九泰基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于九泰基金管理有限公司拟担任九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金管理人，中国光大银行股份有限公司拟担任九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金托管人；

为明确九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

根据《九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，九泰锐诚
灵活配置混合型证券投资基金的封闭期已于 2019 年 3 月 22 日届满，自封闭期届
满后下一工作日即 2019 年 3 月 25 日起，九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金
已转换为九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF），故基金合同、本托管协议中关于转换前封闭期运作的相关内容均不再适用。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室

法定代表人：卢伟忠

设立日期：2014 年 7 月 3 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】650 号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：3 亿元人民币

存续期限：2014 年 7 月 3 日至长期

联系电话：010-57383999

（二）基金托管人

名称：中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

法定代表人：李晓鹏

成立时间：1992 年 6 月 18 日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号

注册资本：人民币 466.79095 亿元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监基金字【2002】75 号

联系电话:010-63636363

二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规、《九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》（以下称“基金合同”）及其他有关……
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