公告日期：2020-03-31

九泰基金管理有限公司
九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

托管协议

基金管理人：九泰基金管理有限公司

基金托管人：渤海银行股份有限公司

目 录

一、 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 12
五、 基金财产保管 13
六、 指令的发送、确认和执行 16
七、 交易及清算交收安排 19
八、 基金资产净值计算和会计核算 22
九、 基金收益分配 27
十、 信息披露 28
十一、 基金费用 30
十二、 基金份额持有人名册的保管 32
十三、 基金有关文件和档案的保存 33
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 34
十五、 禁止行为 37
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 38
十七、 违约责任 40
十八、 争议解决方式 41
十九、 基金托管协议的效力 42

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室

法定代表人：卢伟忠

成立时间：2014 年 7 月 3 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】650 号

注册资本：3 亿元

组织形式：有限责任公司

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

存续期间：2014 年 7 月 3 日至长期

电话：010-57383999

传真：010-57383966

联系人：韩炳光

（二）基金托管人

名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人：李伏安

电话：022-58555941

传真：022-58314791

联系人：阮劲松

成立时间：2005 年 12 月 30 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币壹佰肆拾肆亿伍仟万元整

批准设立机关和设立文号：中国银监会银监复[2005]337 号

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融证券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；证券投资基金托管、保险资金托管业务；证券投资基金销售业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《……
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