公告日期：2020-03-31

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）招募说明书更新

基金管理人：九泰基金管理有限公司

基金托管人：渤海银行股份有限公司

【重要提示】

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）转型而来。根据《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，本基金在封闭
期届满后，于 2018 年 12 月 19 日自动转换为九泰盈华量化灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）。

九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金由九泰锐华定增灵活配置混合型证
券投资基金变更注册而来。2018 年 6 月 15 日，《九泰锐华灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险等（详见本招募说明书的“风险揭示”部分）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金主要采用量化模型构建股票投资组合，但并不基于量化策略进行短期频繁交易。因此本基金投资过程中的多个环节将依赖于量化模型，从而导致本基金所面临的模型风险高于传统混合型基金，存在导致基金业绩表现不佳的风险。
本基金在封闭期内以及封闭期届满后，基金持有的流通受限股票按照监管机构或行业协会有关规定确定公允价值，故本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资者在二级市场交易或申购赎回
时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。

本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资基金品种。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构基于基金产品风险等级划分方法的变化，已对本基金的风险等级进行重新评估并基于评估结果更新本基金的风险等级，风险等级的评估更新不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级划分方法的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资资产支持证券和股指期货，可能给本基金带来额外风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书的更新涉及《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》变更的相关内容部分、重要提示部
分。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 29 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。

目 录

第一部分 前言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人 ...... 8
第四部分 基金托管人 ...... 19
第五部分 相关服务机构 ...... 23
第六部分 基金的历史沿革和存续 ...... 40
第七部分 基金份额的上市交易 ...... 42
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 44
第九部分 基金的投资 ...……
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