公告日期：2021-12-07

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）

清算报告

基金管理人：九泰基金管理有限公司

基金托管人：渤海银行股份有限公司

报告出具日期：二〇二一年十二月一日

报告公告日期：二〇二一年十二月七日

目录

1、重要提示 ...... 3

1.1 重要提示 ...... 3

2、基金概况 ...... 3

2.1 基金基本情况...... 3

2.2 基金产品说明 ...... 4

3、基金运作情况说明 ...... 5

4、审计报告 ...... 6

5、财务报告（经审计） ...... 8

5.1 清算资产负债表 ...... 8

5.2 清算损益表 ...... 8

5.3 报表附注...... 9

6、清算情况 ...... 14

6.1 清算费用 ...... 14

6.2 资产处置情况 ...... 14

6.3 负债清偿情况 ...... 14

6.4 截至本次清算期结束日的剩余财产情况及剩余财产分配安排 ...... 15

7、备查文件目录 ...... 16

7.1 备查文件目录 ...... 16

7.2 存放地点 ...... 16

7.3 查阅方式 ...... 16

1、重要提示

1.1 重要提示

九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)是由九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金转型而来，九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金是由九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“九泰锐华定增混合”)转型而来。九泰锐华定增混合系经中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”) 证监许可[2016]2120 号文《关于准予九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予募集注册。由九泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等有关规定和《九泰锐华定增灵活配置混
合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 11 月 7 日至 2016 年 12 月 12 日向社会公开募
集。本基金的基金管理人为九泰基金管理有限公司，基金托管人为渤海银行股份有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

根据《九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）“第五部分 基金的存续”及“第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中的约定，“本基金在存续期内，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金合同终止，无须召开基金份额持有人大会”。

截至 2021 年 10 月 14 日，本基金基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元，已出现
上述触发基金合同终止的情形。根据基金合同有关约定，本基金管理人将按照基金合同的约定对本基金进行清算并终止基金合同，且无须召开基金份额持有人大会。

本基金管理人于 2021 年 10 月 15 日发布了《九泰基金管理有限公司关于九泰盈华量化灵
活配置混合型证券投资基金（LOF）发生基金合同终止事由暨基金财产清算安排的公告》，宣布
本基金最后运作日为 2021 年 10 月 20 日，自 2021 年 10 月 21 日起进入清算程序。

本基金管理人九泰基金管理有限公司、基金托管人渤海银行股份有限公司、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市通力律师事务所共同成立基金财产清算小组，履行基金财产清算程序，由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对本基金清算报告出具法律意见。

2、基金概况

2.1 基金基本情况

基金名称 九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(L

OF)

基金简称 九泰盈华量化混合

场内简称 九泰盈华LOF

基金主代码 168106

交易代码 ……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。