公告日期：2018-09-14

关于九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金
第二次受限开放申购、赎回业务的公告

1公告基本信息
基金名称九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金
基金简称九泰泰富定增混合（场内简称：九泰泰富）
基金主代码168105
基金运作方式 本基金在基金合同生效后前五年内，场内份额不开放申购、赎回业务，但可上市交易。场外份额每年定期开放一次申购、赎回业务，此开放期为受限开放期，共包含五个受限开放日。基金合同生效后第五个年度对日起，本基金转为上市开放式基金（LOF）。
基金合同生效日2016年9月26日
基金管理人名称九泰基金管理有限公司
基金托管人名称招商证券股份有限公司
基金注册登记机构名称
中国证券登记结算有限公司
公告依据 《九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
申购起始日2018年9月19日
申购结束日2018年9月25日
赎回起始日2018年9月19日
赎回结束日2018年9月25日
2申购、赎回业务的办理时间、原则和申请的确认
2.1申购与赎回的办理时间
本基金在基金合同生效后前五年内，场内份额不开放申购、赎回业务，但可上市交易；场外份额每年定期开放一次申购、赎回业务，此开放期为受限开放期，共包含五个受限开放日。受限开放期为基金合同生效之日起每个年度对日的前五个工作日，受限开放期内的每个工作日均为受限开放日。
2018年9月19日至2018年9月25日为本基金第二次受限开放期。
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
2.2申购与赎回的办理原则
（1）“未知价”原则，申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
（4）场外份额赎回遵循“按比例确认原则”，即每个受限开放日均按照“有效申购扣费后预成交份额数量”与“有效赎回申请份额数量”比例，对赎回和申购进行确认；在每个受限开放日结束后，本基金需保持基金总份额基本不变。
2.3申购和赎回申请的确认
在本次受限开放期内的每个开放日，申购和赎回申请的确认需遵循如下规定：
（1）“有效赎回申请份额数量”大于“有效申购扣费后预成交份额数量”，则对申购的有效申请全部予以确认，同时将按照“赎回申请份额”和“有效申购扣费后预成交份额”基本相等和按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例的原则对所有有效的赎回申请份额进行部分确认。
（2）“有效赎回申请份额数量”小于“有效申购扣费后预成交份额数量”，则对赎回的有效申请全部予
以确认，同时将按照“赎回申请份额”和“有效申购扣费后预成交份额”基本相等的原则对所有有效的申购申请份额进行部分确认。
（3）“有效赎回申请份额数量”等于“有效申购扣费后预成交份额数量”，则对申购和赎回的有效申请
全部予以确认。基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。在本次受限开放期内，若T日的赎回申
请未被确认或未被全部确认，且T+2日仍为受限开放日，则投资者可于T+2日再次提交对应份额的赎回申请。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
3申购业务
3.1申购金额限制
通过本基金指定代理销售机构场外申购基金，每个交易账户首次申购单笔最低申购金额为1,000元，追加申购没有最低金额限制；通过基金管理人直销中心的首次最低申购金额为50,000元，追加申购单笔最低
申购金额为10,000元，不设级差限制；本基金管理人电子交易平台每个交易账户单笔首次最低申购限额
为1,000元,单笔追加申购没有限额。本基金存续期间对单个基金份额持有人不设置最高累计申购金额限制。3.2申购费率
本基金场外基金份额的申购费率具……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。