公告日期：2020-01-17

关于九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金
第四次受限开放申购、赎回业务的公告

公告送出日期：2020年1月17日

1 公告基本信息

基金名称 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金

基金简称 九泰锐富事件驱动混合（场内简称：九泰锐富）

基金主代码 168102

基金运作方式 本基金在基金合同生效后五年内（含第五年）,场内

份额不开放申购、赎回业务，但可上市交易；场外份

额每年定期开放一次申购、赎回业务。本基金合同生

效后第五个年度对日起转为上市开放式基金（LOF）。

基金合同生效日 2016 年 2 月 4 日

基金管理人名称 九泰基金管理有限公司

基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司

基金注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司
名称

公告依据 《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金基

金合同》、《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投

资基金招募说明书》及其更新

申购起始日 2020 年 2 月 3 日

赎回起始日 2020 年 2 月 3 日

2 申购、赎回业务的办理时间、原则和申请的确认

2.1 申购与赎回的办理时间

本基金在基金合同生效后五年内（含第五年），场内份额不开放申购、赎回业务，但可上市交易；场外份额每年定期开放一次申购、赎回业务，此开放日为受限开放日，受限开放日为每个基金合同生效日的年度对日的前一个工作日，赎回预约期为受限开放日的前四个工作日。

2020 年 2 月 3 日为本基金第四个受限开放日，销售机构（仅场外）赎回预
约期为 2020 年 1 月 21 日至 2020 年 1 月 23 日、2020 年 1 月 31 日。

投资者在受限开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

2.2 申购与赎回的办理原则

（1）“未知价”原则，在本次预约赎回期和受限开放日，场外份额申购、赎回价格以受限开放日当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
（3）当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
（4）场外份额受限开放出现部分确认的情况时，遵循“按比例确认原则”，即按照“受限开放日有效申购扣费后预成交份额数量”与“赎回预约期和受限开放日的有效赎回申请份额数量”预确认比例，按照该比例对申购、赎回申请进行确认；在受限开放日结束后，本基金需保持基金总份额基本不变。

2.3 申购和赎回申请的确认

整个赎回预约期内和受限开放日收到的基金赎回与受限开放日收到的申购申请于受限开放日按照当日基金份额净值统一进行确认；在受限开放日结束后，本基金需保持基金总份额基本保持不变。

在受限开放日，申购和赎回申请的确认需遵循如下规定：

1）“赎回预约期与受限开放日的有效赎回申请份额数量”大于“受限开放日有效申购扣费后预成交份额数量”，则对申购的有效申请全部予以确认，同时将按照“赎回申请份额”和“有效申购扣费后预成交份额”基本相等的原则对所有有效的赎回申请份额进行部分确认。

2）“赎回预约期与受限开放日的有效赎回申请份额数量”小于“受限开放日有效申购扣费后预成交份额数量”，则对赎回的有效申请全部予以确认，同时将按照“赎回申请份额”和“有效申购扣费后预成交份额”基本相等的原则对所有有效的申购申请份额进行部分确认。

3）“赎回预约期与受限开放日的有效赎回申请份额数量”等于“受限开放日有效申购扣费后预成交份额数量”，则对申购和赎回的有效申请全部予以确认。

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认（赎回预约期内赎回申请以受限开放日当天作为 T日）。T 日提交的有效申请，投资者应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者……
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