公告日期：2023-08-25

九泰基金管理有限公司
九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

托管协议

基金管理人：九泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银河证券股份有限公司

目 录

一、 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 14
五、 基金财产保管 15
六、 指令的发送、确认和执行 19
七、 交易及清算交收安排 22
八、 基金资产净值计算和会计核算 27
九、 基金收益分配 34
十、 信息披露 35
十一、 基金费用 37
十二、 基金份额持有人名册的保管 39
十三、 基金有关文件和档案的保存 40
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 41
十五、 禁止行为 44
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 45
十七、 违约责任 47
十八、 争议解决方式 49
十九、 基金托管协议的效力 50
二十、 基金托管协议的签订 51

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室

法定代表人：卢伟忠

成立时间：2014 年 7 月 3 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】650 号

注册资本：3 亿元

组织形式：有限责任公司

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

存续期间：持续经营

电话：010-57383999

传真：010-57383966

联系人：韩炳光

（二）基金托管人

名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101

法定代表人：陈亮

成立日期：2007 年 1 月 26 日

批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字【2006】322 号

注册资本：101.37 亿元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629 号

组织形式：股份有限公司（上市）

经营范围：证券业务；公募证券投资基金销售；保险兼业代理业务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：金银制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

二、……
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