公告日期：2021-11-05

德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书

（2021 年第 3 号）

基金管理人：德邦基金管理有限公司

基金托管人：国泰君安证券股份有限公司

二零二一年十一月

重要提示

德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经2016年7月27日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1708号文准予募集注册，本基金的基金合同于2017年3月24日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同以及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，本基金的特定风险等。本基金是一只股票型基金，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现
较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金本次更新的招募说明书仅对基金管理人的相关信息进行更新，基金管
理人相关信息更新截止日为 2021 年 11 月 4 日。除非另有说明，本招募说明书所
载内容截止日为 2021 年 8 月 17 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年
6 月 30 日。

目 录

重要提示 ...... 2

目录...... 4

第一部分 绪言 ...... 5

第二部分 释义 ...... 6

第三部分 基金管理人 ...... 12

第四部分 基金托管人 ...... 23

第五部分 相关服务机构 ...... 27

第六部分 基金的募集 ...... 54

第七部分 基金合同的生效 ...... 55

第八部分 基金份额的上市交易 ...... 56

第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 58

第十部分 基金的投资 ...... 72

第十一部分 基金的业绩 ...... 85

第十二部分 基金的财产 ...... 88

第十三部分 基金资产的估值 ...... 89

第十四部分 基金的收益分配 ...... 94

第十五部分 基金的费用与税收 ...... 96

第十六部分 基金的会计与审计 ...... 99

第十七部分 基金的信息披露 ...... 100

第十八部分 风险提示 ...... 108

第十九部分 基金的终止与清算 ......114

第二十部分 基金合同的内容摘要 ......11……
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