公告日期：2020-11-10

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东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内基金份额
“确权”登记指引
东吴中证可转换债券指数证券投资基金（以下简称“东吴中证可转债指数”，基金代码：
165809）由东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金（以下简称“东吴中证可转债指数分级”，
基金代码：165809）转型而来，自 2020 年 8 月 12 日起《东吴中证可转换债券指数证券投资基
金基金合同》生效。自《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》生效后三个月内，
即 2020 年 8 月 13 日（含）至 2020 年 11 月 12 日（含）期间，持有东吴中证可转债指数场内份
额的基金份额持有人，可以进行场内赎回，或进行场外开户和跨系统转托管从而将东吴中证可
转债指数场内份额转换为东吴中证可转债指数场外份额。
《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》生效三个月后，关闭场内赎回、场内
份额的跨系统转托管业务，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的
场内基金份额，将转登记至东吴基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）开立的中国证
券登记结算有限责任公司场外基金账户上。届时持有东吴中证可转债指数场内份额余额的投资
人需根据本“确权”指引，对其持有的基金份额进行重新确认与登记，此过程即为“确权”，
确权完成后，基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。
基金管理人将于 2020 年 11 月 20 日起，为投资者办理东吴中证可转债指数的确权业务，办
理流程如下：
一、确权对象：
截至 2020 年 11 月 13 日 15：00 交易结束后登记在中国证券登记结算有限公司深圳分公司
的全体东吴中证可转债指数份额持有人。
二、确权时间：
基金管理人自 2020 年 11 月 20 日起，每个工作日 9：30-15：00 为投资者办理确权业务，
15：00 以后提交的确权申请按下一工作日的申请处理。
三、确权受理机构：
（一）东吴基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F
客服电话：400-821-0588（免长途话费）
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传真：（021）50509884
公司网址：www.scfund.com.cn
本公司可增加或调整东吴中证可转债指数确权业务的受理机构，并及时公告。
四、确权业务办理
凡要求确权的投资者必须首先在本公司直销中心、东吴中证可转债指数其他场外销售机构
的网点办理开放式基金账户（中登深圳 TA 账户）注册手续（以下简称“开户”），若客户在确
权受理机构已办理过开放式基金账户（中登深圳 TA 账户）的可不再办理。客户用于办理开放式
基金账户（中登深圳 TA 账户）注册手续与开立深交所场内证券账户卡时所登记的证件类型及证
件号码应一致。具体开户程序及材料以受理机构的相关规则为准。
五、确权业务流程
确权遵从谨慎原则，如果投......
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