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发表于 2020-11-10 08:20:48 股吧网页版
东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内基金份额“确权”登记指引 查看PDF原文

公告日期:2020-11-10

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东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内基金份额
“确权”登记指引
东吴中证可转换债券指数证券投资基金(以下简称“东吴中证可转债指数”,基金代码:
165809)由东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金(以下简称“东吴中证可转债指数分级”,
基金代码:165809)转型而来,自 2020 年 8 月 12 日起《东吴中证可转换债券指数证券投资基
金基金合同》生效。自《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》生效后三个月内,
即 2020 年 8 月 13 日(含)至 2020 年 11 月 12 日(含)期间,持有东吴中证可转债指数场内份
额的基金份额持有人,可以进行场内赎回,或进行场外开户和跨系统转托管从而将东吴中证可
转债指数场内份额转换为东吴中证可转债指数场外份额。
《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》生效三个月后,关闭场内赎回、场内
份额的跨系统转托管业务,原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的
场内基金份额,将转登记至东吴基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)开立的中国证
券登记结算有限责任公司场外基金账户上。届时持有东吴中证可转债指数场内份额余额的投资
人需根据本“确权”指引,对其持有的基金份额进行重新确认与登记,此过程即为“确权”,
确权完成后,基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。
基金管理人将于 2020 年 11 月 20 日起,为投资者办理东吴中证可转债指数的确权业务,办
理流程如下:
一、确权对象:
截至 2020 年 11 月 13 日 15:00 交易结束后登记在中国证券登记结算有限公司深圳分公司
的全体东吴中证可转债指数份额持有人。
二、确权时间:
基金管理人自 2020 年 11 月 20 日起,每个工作日 9:30-15:00 为投资者办理确权业务,
15:00 以后提交的确权申请按下一工作日的申请处理。
三、确权受理机构:
(一)东吴基金管理有限公司直销中心
地址:上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F
客服电话:400-821-0588(免长途话费)
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传真:(021)50509884
公司网址:www.scfund.com.cn
本公司可增加或调整东吴中证可转债指数确权业务的受理机构,并及时公告。
四、确权业务办理
凡要求确权的投资者必须首先在本公司直销中心、东吴中证可转债指数其他场外销售机构
的网点办理开放式基金账户(中登深圳 TA 账户)注册手续(以下简称“开户”),若客户在确
权受理机构已办理过开放式基金账户(中登深圳 TA 账户)的可不再办理。客户用于办理开放式
基金账户(中登深圳 TA 账户)注册手续与开立深交所场内证券账户卡时所登记的证件类型及证
件号码应一致。具体开户程序及材料以受理机构的相关规则为准。
五、确权业务流程
确权遵从谨慎原则,如果投......
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