公告日期：2020-08-05

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东吴基金管理有限公司
关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金转型份额
转换与变更登记的公告
根据东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金(以下简称“本基金” )基金份额持有人
大会决议， 东吴基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定对本基金进行基金份额
转换与变更登记，转型为东吴中证可转换债券指数证券投资基金。基金份额转换由基金管理
人办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。
一、基金份额转换和变更登记
1、转换基准日： 2020 年 8 月 11 日。
2、转换对象：转换基准日登记在册的东吴转债份额、 可转债 A 份额、 可转债 B 份额。
3、基金份额转换
基金管理人在份额转换基准日将东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金各类基金
份额转换成东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金份额，注册登记机构仍为中国证券登
记结算有限责任公司。在份额转换基准日，东吴转债份额的场内份额、可转债 A 份额、可转
债 B 份额将最终转换为东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金份额的场内份额，东吴转
债份额的场外份额将最终转换为东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金份额的场外份
额。
本次基金份额的转换可为两个步骤：
（1） 将可转债 A 份额与可转债 B 份额转换成东吴转债份额的场内份额。
在份额转换基准日日终，以东吴转债份额的基金份额净值为基准，可转债 A 份额与可转
债 B 份额按照各自的基金份额净值转换成东吴转债份额的场内份额。可转债 A 份额或可转债
B 份额基金份额持有人持有的转换后东吴转债份额的场内份额取整计算（最小单位为 1 份），
余额计入基金财产。对于持有份额数较少的可转债 A 份额与可转债 B 份额，存在着持有的基
金份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
份额转换计算公式：
可转债 A 份额（或可转债 B 份额）的转换比率=份额转换基准日可转债 A 份额（或可转
债 B 份额）的基金份额净值/份额转换基准日东吴转债份额的基金份额净值
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可转债 A 份额（或可转债 B 份额）基金份额持有人持有的转换后东吴转债份额的场内份
额数=基金份额持有人持有的转换前可转债 A（或可转债 B）的份额数*可转债 A 份额（或可
转债 B 份额）的转换比率
可转债 A 份额、可转债 B 份额基金份额持有人持有的转型后东吴转债份额数量的具体计
算和基金份额转换的具体安排详见基金管理人届时发布的公告。
（2） 将东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金份额转换成东吴中证可转换债券指
数证券投资基金基金份额，东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额份额数=东
吴中证可转换债券指数证券投资基金基金份额份额数。
4、基金份额变更登记
注册登记机构进行基金份额的变更登记。
5、基金份额转换结果公告
本基金份额转换及注册登记机构变更登记完成后，......
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