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公告日期:2020-03-16
东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同于 2014 年 05 月 09 日经中国证监
会书面确认,基金备案手续办理完毕,基金合同自该日起正式生效。
基金管理人:东吴基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
重要提示
本基金根据【2013】年【11】月【21】日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2013】1471 号)注册募集。
基金合同于 2014 年 5 月 9 日正式生效。
基金管理人保证《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。从整体运作来看,基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。从两类份额看,可转债 A 份额持有人的年化约定收益率为一年期定期存款利率(税后) 3.00%,表现出预期风险较低、预期收益相对稳定的特点。可转债 B 份额获得剩余收益,带有适当的杠杆效应,表现出预期风险较高,预期收益相对较高的特点。
本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言,中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内,但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。
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