东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 查看PDF原文
公告日期:2017-06-22
东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同于2014年05月09日经中
国证监会书面确认,基金备案手续办理完毕,基金合同自该日起正式生效。
基金管理人:东吴基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
重要提示
本基金根据【2013】年【11】月【21】 日中国证券监督管理委员会《关于核准
东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金募集的批复》(证监基金字
【2013】1471号)注册募集。
基金管理人保证《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。
本《招募说明书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。从整体运作来看,基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和 股票型基金。从两类份额看,可转债A份额持有人的年化约定收益率为一年期定期存款利率(税后)+3.00%,表现出预期风险较低、预期收益相对稳定的特点。
可转债B份额获得剩余收益,带有适当的杠杆效应,表现出预期风险较高,预期
收益相对较高的特点。
本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言,中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内,但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年5月9日,有关财务数据和净值
表现截止日为2017年3月31日(财务数据未经审计)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:东吴基金管理有限公司
2、住所:上海市浦东新区源深路279号(200135)
3、办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)
4、法定代表人:王炯
5、设立日期:2004年9月2日
6、批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字
【2004】132号
7、组织形式:有限责任公司(国内合资)
8、注册资本:1亿元人民币
9、联系人:贾云鹏
10、电话:(021)50509888
11、传真:(021)50509884
12、客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
13、公司网址:www.scfund.com.cn
14、股权结构:
持股单位出资额(万元)占总股本比例
东吴证券股份有限公司700070%
上海兰生(集团)有限公司300030%
合计10,000100%
15.简要情况介绍:
公司实行董事会领导下的总经理负责制,公司总经理下设风险控制、投资决策、风险管理、产品开发、专户投资五个专门委员会;公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、深圳业务总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、机构业务部、渠道业务部、金融同业部、营销管理部、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合规风控部共18个部门。(……
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