公告日期：2020-07-13

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东吴基金管理有限公司
关于东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF） 终止上市
的提示性公告
东吴基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2020年7月9日在中
国证监会指定媒介及基金管理人官网（www.scfund.com.cn）发布了《东吴基金
管理有限公司关于东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）终止上市的公告》。为
了保护东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF） （基金代码： 165807， 以下简称“本
基金”）基金份额持有人的利益，现发布《东吴基金管理有限公司关于东吴鼎利
债券型证券投资基金（LOF）终止上市的提示性公告》 。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF） 基金合同》（以下简称“《基
金合同》”） 、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 和《东吴基金管理有
限公司关于东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决结果
暨决议生效的公告》等有关规定， 基金管理人东吴基金管理有限公司已向深圳证
券交易所申请终止本基金的上市交易业务，并获得深圳证券交易所《终止上市通
知书》 （深证上[2020]611号） 同意。现将本基金终止上市相关内容公告如下：
一、 终止上市基金的基本信息
基金名称： 东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）
场内简称： 东吴鼎利
基金主代码： 165807
基金类型：契约型、 上市开放式基金（LOF）
终止上市日： 2020 年 7 月 14 日
二、 有关基金终止上市决定的主要内容
东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF） 基金份额持有人大会以通讯方式召开，
会议通过了《关于终止东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）基金合同以及基金
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份额终止上市有关事项的议案》 。 基金份额持有人大会决议于 2020 年 7 月 6 日
表决通过之日起生效。 基金管理人已于 2020 年 7 月 7 日在中国证监会指定媒介
及基金管理人官网（www.scfund.com.cn）发布了《东吴基金管理有限公司关于
东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF） 基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
的公告》 。
三、 基金终止上市后续事项说明
1、 自2020年7月8日起， 本基金即进入清算程序，基金管理人不再接受基金
份额持有人提出的申购、赎回、定期定额投资、基金转换等申请。本基金进入清
算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费。
2、 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接......
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