公告日期：2021-01-01

中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金
（LOF）

招募说明书

（原信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金）
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金 （LOF）基金招募说明书

重要提示

中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金（LOF）由信诚中证 TMT 产业主题指数分
级证券投资基金终止分级运作并变更而来。

根据《信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止信诚TMT A份额与信诚TMT B份额的运作，无需召开基金份额持有人大会。据此，基金管理人已于2020年12月2日在指定媒介发布《信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所申请信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于2020年12月31日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《中信保诚中证TMT产业主题指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于基金折算基准日次日正式生效，《信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险等。本基金为跟踪指数的股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金产品资料概要》。

基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运

中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金 （LOF）基金招募说明书

营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金 （LOF）基金招募说明书

目 录

重要提示 ...... 2
一、绪言 ...... 5
二、释义 ...... 5
三、基金管理人...... 9
四、基金托管人...... 15
五、相关服务机构 ...... 18
六、基金的历史沿革...... 19
七、基金合同的存续 ...... 20
八、基金份额的上市交易 ...... 20
九、基金份额的申购、赎回 ...... 21
十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押...... 29
十一、基金的投资 ...... 30
十二、基金的财产 ...... 35
十三、基金资产的估值 ...... 36
十四、基金的收益分配 ...... 40
十五、基金的费用与税收 ...... 40
十六、基金的会计与审计 ...... 42
十七、基金的信息披露 ...... 43
十八、风险揭示...... 47
十九、基金合同的终止与清算 ...... 52
二十、基金合同的内容摘要 ...... 54
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 54
……
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