公告日期：2016-02-26

　　工银瑞信增利分级债券型证券投资基金3年期届满与基金份额转换的提示性公告
《工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于2013年3月6日生效，基金合同生效之日起3年内，工银瑞信增利分级债券型证券投资基金（基金简称：工银增利，基金代码：164812，以下简称“本基金”）的基金份额划分为工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利A份额（简称：工银增A，基金代码：164813，以下简称“增利A”）、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利B份额（场内简称：工银增B，基金代码：150128，以下简称“增利B”）两级份额。
根据基金合同的有关规定，本基金基金合同生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF）。
本基金管理人已于2016年1月22日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上发布了《工银瑞信增利分级债券型证券投资基金3年期届满与基金份额转换的公告》。为了保障本基金份额持有人利益，现发布本基金3年期届满与基金份额转换的提示性公告。
（一）转换后的基金存续形式
本基金基金合同生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“工银瑞信增利债券型证券投资基金（LOF）”。增利A、增利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。
（二）转换时增利A的处理方式
本基金基金合同生效后3年期届满日为自基金合同生效日后3年的对应日。
如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。基金合同生效后3年期届满日与增利B的封闭期届满日为同一日。
本基金基金合同生效后3年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示增利A的基金份额持有人可选择在3年内最后一个开放期赎回增利A基金份额或默认届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。
根据基金合同有关增利A开放期的规定，2016年3月3日为增利A份额的最后一个开放赎回申请日，该日仅开放赎回，不开放申购。增利A的基金份额持有人可作出选择赎回增利A份额或是不选择赎回增利A份额。投资者不选择赎回增利A份额的，其持有的增利A份额将于基金份额转换日日终默认为转换为“工银瑞信增利债券型证券投资基金（LOF）”份额。
（三）转换时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金基金合同生效后3年期届满日，即本基金基金合同生效日起3年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。本基金份额转换基准日为2016年3月7日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日，转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净值调整为1.000元。
在份额转换基准日日终，以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准，增利A、增利B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。
份额转换计算公式：......
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