公告日期：2023-11-30

工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金
（LOF）更新的招募说明书

（2023 年第 2 号）

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

重要提示

工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）由工银瑞信睿智深证 100
指数分级证券投资基金变更而来。2018 年 3 月 14 日工银瑞信睿智深证 100 指数分级证券
投资基金以现场会议方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于工银瑞信睿智深证 100 指数分级证券投资基金变更相关事项的议案》，内容包括工银瑞信睿智深证 100指数分级证券投资基金变更基金类别、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、收益分配原则、费率水平以及修订基金合同等，并同意将基金更名为“工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）”，上述基金份额持有人大会决议自
表决通过之日起生效。自 2018 年 4 月 17 日起，《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证
券投资基金（LOF）基金合同》生效。

工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有的风险及其他风险。本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书 “风险揭示”部分。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 10 月 30 日，有关财务数据和净值表现数据截
止日为 2023 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

目录

重要提示...... 1
一、绪 言...... 4
二、释 义...... 4
三、基金管理人...... 8
四、基金托管人 ...... 18
五、相关服务机构 ...... 22
六、基金的历史沿革与存续 ...... 53
七、基金份额的上市交易 ...... 54
八、基金份额的申购与赎回 ...... 55
九、基金的投资 ...... 65
十、指数编制方法 ...... 74
十一、基金的业绩 ...... 76
十二、基金的财产 ...... 78
十三、基金资产估值 ...... 78
十四、基金的收益与分配 ...... 83
十五、基……
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