公告日期：2014-10-27

　　

富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金
2014年第3季度报告

2014年9月30日

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：2014年10月27日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国富恒利分级债券（场内简称：国富恒利）
基金主代码 164509
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年3月10日
报告期末基金份额总额 379,354,635.15份
投资目标 在追求基金资产稳定增值、有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略 本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择方法，灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、相对价值判断等多重投资策略，构建债券投资组合，力求实现基金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准 中债综合指数（全价）
风险收益特征 从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配安排，恒利A 份额表现出较低风险、收益相对稳定的特征；恒利B进取份额表现出较高风险、收益相对较高的特征。
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 国富恒利分级债券A（场内简称：恒利A） 国富恒利分级债券B（场内简称：恒利B）
下属两级基金的交易代码 164510 150166
报告期末下属两级基金的份额总额 265,548,204.74份 113,806,430.41份
下属两级基金的风险收益特征 恒利A份额表现出较低风险、收益相对稳定的特征 恒利B进取份额表现出较高风险、收益相对较高的特征

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2014年7月1日-2014年9月30日）
1.本期已实现收益 7,417,663.88
2.本期利润 10,113,579.47
3.加权平均基金份额本期利润 0.0266
4.期末基金资产净值 391,305,619.62
5.期末基金份额净值 1.032
注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 2.74% 0.08% 0.70% 0.07% 2.04%……
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