公告日期：2017-03-09

新华惠鑫债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书(更新)
基金管理人： 新华基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
新华惠鑫债券型证券投资基金（LOF） 招募说明书 (更新)
【重要提示】
新华惠鑫分级债券型证券投资基金经中国证监会 2013 年 10 月 18 日证监许可
[2013]1320 号文核准募集。基金合同已于 2014 年 1 月 24 日正式生效。
根据基金合同的有关规定，基金合同生效后 3 年期已届满，即 2017 年 1 月 25
日，无需召开基金份额持有人大会，即按照基金合同的约定转换为上市开放式基金
（LOF），基金名称变更为“新华惠鑫债券型证券投资基金（LOF）” (以下简称
“本基金”)。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基
金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用风险，流动
性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和其他风险。
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国
境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是
非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债
券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资
风险。
本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益
预期高于货币市场基金，低于股票型基金、混合型基金。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策
新华惠鑫债券型证券投资基金（LOF） 招募说明书 (更新)
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年1月24日，有关财务数据和净
值表现截止日为2016年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。
目 录
一、 前言 ..................................................................................................................1
二、 释义...................................................................................................................2
三、基金管理人 ........................................................................................................7
四、基金托管人 ......................................................................................................16
五、相关服务机构 ..................................................................................................22
六、 基金的历史沿革 ............................................................................................38
七、基金的存续 ......................................................................................................39
八、基金份额的上市交易 ................................……
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