公告日期：2017-03-09

新华惠鑫债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要

重要提示

新华惠鑫分级债券型证券投资基金经中国证监会2013年10月18日

证监许可[2013]1320号文核准募集。基金合同已于2014年1月

24日正式生效。

根据基金合同的有关规定，基金合同生效后3年期已届满，即

2017年1月25日，无需召开基金份额持有人大会，即按照基金合同

的约定转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“新华惠鑫债券型证券投资基金（LOF）” (以下简称“本基金”)。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说

明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投

资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生

波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充

分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担

基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用风险，流动性风

险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和

其他风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募

说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运

用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证

最低收益。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年1月24日，有关

财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日(财务数据未经会

计师事务所审计)。

基金管理人：新华基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

一 基金管理人

（一） 基金管理人概况

1、名称：新华基金管理股份有限公司

2、住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第

19层

3、设立日期：2004年12月9日

4、法定代表人：陈重

5、办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心

C1座

重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

6、电话：010－68779666

传真：010－68779528

7、联系人：齐岩

8、注册资本：21,750万元人民币

9、股权结构：

出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例

恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%

新华信托股份有限公司 7,680 35.31%

杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%

合计 21,750 100%

（二）主要人员情况

1、董事会成员

陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协

会研究部副主任、主任；中国企业报社社长；中国企业管理科学基

金会秘书长；重庆市政府副秘书长；中国企业联合会常务副理事长；

享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理股份有限公司董事长。

张宗友先生：董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司副总经理、、人事部经理；太平洋证券股份有限公司副总经理，分管经纪业务；

恒泰证券股份有限公司副总经理，分管人力资源、信息技术、经纪

业务等事务。现任新华基金管理股份有限公司总经理。

于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专

员、新时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证

券股份有限公司合规总监。

胡三明先生：董事，博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限

公司、泰康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利

资产管理公司，历任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经

理、合众资产权益投资部高级投资经理、中英益利资产管理公司权

益投资部总经理，现任恒泰证券股份有限公司投资总监。

宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川资阳市人民法院法官、中国

电子系统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所执业律师，

现任北京市东清律师事务所合伙人。

胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，

现任中国人民大学财政金融学院副教授。

张贵龙先生：历任山西临汾地区教育学院从事教育学、管理学课程

的教学工作。现任职于北京大学财务部。

2、监事……
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