公告日期：2020-01-20

诺安纯债定期开放债券型证券投资基金
2019 年第 4 季度报告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2020 年 1 月 20 日
诺安纯债定期开放债券 2019 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 诺安纯债定期开放债券
场内简称 诺安纯债
交易代码 163210
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 3 月 27 日
报告期末基金份额总额 153,735,951.77 份
投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，通过对影响债
券市场各类要素的分析以及投资组合的积极主
动管理，力争获得超过业绩比较基准的长期稳定
收益。
投资策略
1、封闭期投资策略
在封闭期内，为合理控制本基金开放期的流动性
风险，并满足每次开放期的流动性需求，原则上
本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与
封闭期进行适当的匹配。同时，在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于
高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。
2、开放期投资安排
在开放期，本基金原则上将使基金资产保持现金
状态，基金管理人将采取各种有效管理措施，保
障基金运作安排，防范流动性风险，满足开放期
流动性的需求。在开放期前根据市场情况，进行
相应压力测试，制定开放期操作规范流程和应急
预案，做好应付极端情况下赎回的准备。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为三年期定期存款税后
收益率。
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风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高
于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基
金。
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 诺安纯债 诺安债 C
下属分级基金的场内简称 诺安纯债 -
下属分级基金的交易代码 163210 163211
报告期末下属分级基金的份额总额 128,366,211.26 份 25,369,740.51 份
注：本基金的 A 类份额通过场内和场外两种方式交易，上市的证券所为“深圳证券交易所”，场
内简称“诺安纯债”，场内代码 163210。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2019 年 10 月 1 日 － 2019 年 12 月 31 日 ）
诺安纯债 诺安债 C
1．本期已实现收益 1,913,021.15 350,913.69
2．本期利润 1,121,766.38 194,841.13
3．加权平均基金份额本期利润 0.0087 0.0077
4．期末基金资产净值 133,239,375.55 26,262,340.79
5．期末基金份额净值 1.038 1.035
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺安纯债
阶段 净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个
月
0.87% 0.05% 0.70% 0.01% 0.17% 0.04%
诺安债 C
阶段 净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个 0.68% 0.05% 0.7……
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