公告日期:2018-08-07
关于申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金
可能触发基金合同终止情形的第二次提示性公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)可能出现触发《基金合同》终止的情形。申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已于2018
年8月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站上发布了《关于申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金可能触发基金合同终止情形的提示性公告》,为更好地保护基金份额持有人利益,现发布第二次提示性公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金
基金简称:申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级
基金代码:163117
基金运作方式:上市契约型开放式
基金合同生效日:2015年5月29日
基金管理人名称:申万菱信基金管理有限公司
基金托管人名称:上海银行股份有限公司
公告依据:《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金招募说明书》等。
二、可能触发基金合同终止情形的说明
根据《基金合同》“第六部分基金备案”“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”约定:
“基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。
基金合同生效后,如出现下述情况之一的,本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议:
1、连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人;
2、连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。
法律法规另有规定时,从其规定。”
截至2018年8月6日,本基金已连续53个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情形。若市场情况无重大变化,本基金将可能于2018年8月15日连续60个工作日出现前述情形,若出现连续60个工作日基金资产净值低于
5000万元的情形,本基金将根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议。
三、其他需要提示的事项
1、若出现触发《基金合同》终止的情形,本基金进入......
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