公告日期:2015-05-12
申万菱信基金管理有限公司
申万菱信定期开放债券型发起式
证券投资基金招募说明书
(第四次更新)
基金管理人: 申万菱信基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
二○一五年五月本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
申万菱信定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)
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重要提示申万菱信定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“ 本基金”)由申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司” 或“ 本基金管理人”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《申万菱信定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“ 基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2012 年 12 月 26 日证监许可【 2012】 1744 号文核准募集。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来的表现。本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人将运用公司固有资金认购本基金的金额不低于 1000 万元, 且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年( 基金合同生效不满三年提前终止的情况除外)。本基金基金合同生效后,每封闭运作一年开放一次申购和赎回, 封闭期与开放期间隔运作,每个封闭期结束后进入一个开放期。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险, 开放期由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债对发债主体的净资产和盈利状况没有明确的限制,且对评级也没有硬性规定,因此相比普通的企业债券和公司债券而言发债门槛较低,投资过程中的信用风险也
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2相应增加,有可能出现债券到期后,企业不能按时清偿债务,或者在存续期内评级被下调的风险。此外,由于中小企业私募债不能在交易所上市交易,而是通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台或证券公司进行转让, 根据其交易的规则来看,由于交易所私募债单券投资人范围受限,资产管理人可能无法及时、低成本的买入债券或变现债券。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及基金合同。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 3 月 29 日,有关基金的财务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日( 财务数据未经审计)。
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目 录一、绪 言......................................................................................................................2二、释 义......................................................................................................................3三、基金管理人............................................................................................................9四、基金托管人..........................................................................................................20五、相关服务机构....................................................……
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