公告日期：2017-07-29

申万菱信基金管理有限公司
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金
（ LOF）招募说明书（ 第十二次更新）
基金管理人： 申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一七年七月
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（ LOF） 招募说明书更新(全文)
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重要提示
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（ LOF）（以下简称“ 本基金”） 由申
万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”） 依照《中
华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券
投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《 申万菱信量化小
盘股票型证券投资基金（ LOF） 基金合同》（以下简称“ 《基金合同》”）及其他有
关规定募集，并经中国证监会 2016 年 8 月 1 日证监许可【 2016】 1731 号文准予
变更注册。
本基金基金份额持有人大会于 2016 年 12 月 9 日审议通过了 《 关于修订申万
菱信量化小盘股票型证券投资基金（ LOF）基金合同的议案》， 同意变更申万菱
信量化小盘股票型证券投资基金（ LOF）的投资范围、投资比例、投资策略、投
资限制及其他相关事项，修订后的《 基金合同》于 2016 年 12 月 12 日生效。
本基金管理人保证《 招募说明书》 的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准与变更注册，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用本基金
财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本
基金的特定风险等等。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 6 月 16 日，有关基金的财
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务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
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目 录
一、绪 言......................................................................................................................4
二、释 义......................................................................................................................5
三、基金管理人..........................................................................................................11
四、基金托管人..........................................................................................................23
五、相关服务机构......................................................................................................28
六、基金份额的申购和赎回......................................................................................52
七、基金份额的上市交易........................................……
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