公告日期：2019-12-28

申万菱信深证成指分级证券投资基金

更新招募说明书

（2019 年度）全文

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

重要提示

申万菱信深证成指分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性管理规定》)、《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》
（以下简称《基金合同》）及其他有关规定募集，并经中国证监会 2010 年 8 月 9 日证监
许可【2010】1066 号文核准募集。

本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（如申万收益份额与申万进取份额持有人的特有风险、基金份额的折/溢价交易风险、运作终止风险、份额配对转换及份额折算风险）等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。

本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人、会计师事务所相关信息截止日为
11 月 30 日，其他信息截止日为 2019 年 10 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。

目 录

一、绪 言......2
二、释 义......3
三、基金管理人...... 10
四、基金托管人...... 21
五、相关服务机构...... 26
六、基金份额分级与净值计算原则...... 58
七、申万深成份额的申购和赎回...... 64
八、申万收益份额与申万进取份额的上市交易...... 76
九、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务 ...... 78
十、基金的份额配对转换...... 80
十一、基金的投资...... 82
十二、基金财产...... 92
十三、基金资产估值...... 94
十四、基金收益分配...... 99
十五、基金的费用与税收...... 100
十六、基金份额折算...... 105
十七、申万收益份额与申万进取份额的终止运作......110
十八、基金的会计和审计......110
十九、基金的信息披露 ...... 111
二十、风险揭示......118
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 125
二十二、基金合同内容摘要 ...... 128
二十三、基金托管协议内容摘要...... 150
二十四、对基金份额持有人的服务...... 164
二十五、招募说明书存放及查阅方式 ...... 166
二十六、其它应披露事项...... 167
二十七、备查文件...... 168

一、绪 言

《申万菱信深证成指分级证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及……
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