公告日期：2023-05-31

长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）
更新的招募说明书

2023 年第【1】号

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

二〇二三年五月

重要提示

长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2011 年 4 月
27 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】603 号文核准募集。本基金合
同于 2011 年 6 月 24 日正式生效。根据基金合同的有关规定，基金合同生效后 5
年期届满即 2016 年 6 月 24 日，无需召开基金份额持有人大会，本基金自动转换
为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金
（LOF）”。基金管理人已于 2016 年 6 月 25 日办理完毕运作期届满转换有关工
作，自 2016 年 6 月 27 日起，基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金
（LOF）”。2017 年 1 月 9 日，本基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分
类，原有长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）基金份额为 C 类份额（以下简称“利鑫（LOF）C 类”），并增设 A 类份额（以下简称“利鑫（LOF）A 类”）。
2021 年 8 月 23 日，本基金 C 类份额场内简称由“长信利鑫”扩位为“长信利鑫
LOF”

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金经基金份额分级后，自本基金基金合同生效之日起 5 年内，利鑫 A 为低风险、收益相对稳定的基金份额；利鑫 B 为较高风险、较高收益的基金份额。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2023 年 4 月 30 日（其中基金管理
人章节的信息截止日为 2023 年 5 月 30 日），有关财务数据和净值截止日为 2023
年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。

目 录

一、绪 言 ...... 4
二、释 义 ...... 5
三、基金管理人 ...... 11
四、基金托管人 ...... 24
五、相关服务机构 ...... 27
六、基金份额的分级 ...... 56
七、基金的募集 ...... 61
八、基金合同的生效 ...... 62
九、利鑫 A 的基金份额折算 ...... 63
十、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 65
十一、基金份额的上市交易 ...... 84
十二、五年期届满基金的转换 ...... 87
十三、基金的投资 ...... 90
十四、基金投资组合报告 ...... 99
十五、基金的业绩 ...... 103
十六、基金的财产 ...... 107
十七、基金资产的估值 ...... 108
十八、基金费用与税收 ...... 115
十九、基金收益与分配 ...... 119
二十、基金的会计和审计 ...... 122
二十一、基金的信息披露 ...... 123
二十二、风险揭示 ...... 131
二……
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