公告日期：2016-12-26

广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市时间：2016年12月29日

公告日期：2016年12月26日

目录

一、重要声明与提示1

二、基金概览1

三、基金的募集与上市交易1

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人34

五、基金主要当事人简介35

六、基金合同摘要39

七、基金财务状况39

八、基金投资组合40

九、重大事件揭示42

十、基金管理人承诺42

十一、基金托管人承诺42

十二、备查文件目录43

附件：广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要44

一、重要声明与提示

《广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人广发基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2016年11月4日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及广发基金管理有限公司网站（www.gffunds.com.cn）上公告的《广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

二、基金概览

1、基金简称：广发睿吉定增混合

2、场内简称：广发睿吉

3、基金代码：162717

4、2016年12月22日基金份额总额：317,849,847.01份

5、2016年12月22日基金份额净值：1.000元人民币

6、本次上市交易份额：43814074份

7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

8、上市交易日期：2016年12月29日

9、基金管理人：广发基金管理有限公司

10、基金托管人：中国工商银行股份有限公司

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1478号。

2、基金合同生效日：2016年12月19日。

3、基金运作方式：契约型

本基金《基金合同》生效后将进入封闭期，本基金的封闭期是指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）至18个月（含第18个月）后对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的期间，如该日不存在对应日期的，则延后至下一日。

本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额；封闭期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“广发再融资主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。

4、基金合同期限：不定期。

5、发售日期：2016年11月7日至2016年12月9日。

6、发售价格：人民币1.00元。

7、发售方式：本基金以场外和场内两种方式进行发售

8、发售机构

场内发售机构：

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平……
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