公告日期：2021-04-09

国联安中小企业综合指数证券投资基金(LOF)
招募说明书（更新）

（2021年第3号）

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

国联安双力中小板综指分级证券投资基金的募集申请经中国证监会 2011 年10 月 9 日证监许可[2011]1593 号文核准。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。国联安双力中小板综指分级证券投资基金由基金管理人依照《国联安双力中小板综指分级证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对国联安双力中小板综指分级证券投资基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金的标的指数为中小企业综合指数。

1、选样标准

在深圳证券交易所原中小企业板上市的全部股票。

2、计算方法

以指数样本股计算日股份数作为权数进行加权逐日连锁计算。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：http://www.cnindex.com.cn/。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需 承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本 基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预 期收益均高于货币市场基金和债券型基金。

投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

《国联安双力中小板综指分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于2012年3月23日生效，根据基金合同的有关规定，国联安双力中小板综指分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同生效满三年后，本基金无需召开基金份额持有人大会，转换为上市开放式基金（LOF），即国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF），根据深圳证券交易所主板与中小板两板合并的安排，基金名称已变更为“国联安中小企业综合指数证券投资基金（LOF）”，基金代码为：“162510”。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2021年4月6日，根据修订后的基金合同对相关信息进行更新。有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31日（财务数据未经审计）。

目 录

重要提示......1
一、绪言......5
二、释义......6
三、基金管理人......11
四、基金托管人......23
五、相关服务机构......27
六、基金的募集......56
七、基金的历史沿革......57
八、基金合同的生效......58
九、基金份额的申购与赎回......59
十、基金份额的上市交易......70
十一、基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他相关业务......71
十二、基金的投资......73
十三、基金的业绩......84
十四、基金的财产......85
十五、基金资产的估值......86
十六、基金的收益与分配......91
十七、基金费用与税收......92
十八、基金的会计与审计......94
十九、基金的信息披露......95
二十、风险揭示......100
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算......103
二十二、基金合同的内容摘要......106
二十三、基……
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