公告日期：2024-05-17

国联安中证 100 指数证券投资基金(LOF)
招募说明书(更新)

（2024 年第 1 号）

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

国联安中证 100 指数证券投资基金 (LOF) （以下简称“基金”或“本基金”）由国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金转型而来。

国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的募集申请经中国证监会2010年
2 月 21 日证监许可[2010]228 号文核准；本基金经中国证券监督管理委员会 2020
年 9 月 1 日证监许可[2020]2046 号文准予变更注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。由国联安双禧中证100指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金的标的指数为中证 100 指数。

1、样本空间

沪深 300 指数样本。

2、选样方法

对样本空间内证券按照过去一年的日均总市值由高到低排名，原则上选取排名前 100 的证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险特定风险等等。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文
件。

投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 04 月 22 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2024 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。

目 录

重要提示...... 1
一、绪言...... 4
二、释义...... 5
三、基金管理人...... 10
四、基金托管人...... 22
五、相关服务机构...... 25
六、基金的历史沿革...... 54
七、基金的存续...... 55
八、基金份额的申购与赎回...... 56
九、基金份额的上市交易...... 66
十、基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他相关业务...... 68
十一、基金的投资...... 70
十二、基金的业绩...... 79
十三、基金的财产...... 80
十四、基金资产的估值...... 81
十五、基金的收益分配...... 88
十六、基金的费用与税收...... 89
十七、基金的会计与审计...... 92
十八、基金的信息披露...... 93
十九、风险揭示...... 99
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 103
二十一、基金合同的内容摘要...... 106
二十二、基金托管协议的内容摘要...... 121
二十三、对基金份额持有人的服务...... 132
二十四、其他应披露事项...... 134
二十五、招募说明书的存放及查阅方式...... 137
二十六、备查文件...... 138

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。