公告日期：2020-02-21

招商国证生物医药指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

根据《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关规定，当招商国证生物医药份额（场内简称：生物医药，基金代码：161726）的基金份额净值达到 1.5000 元，本基金将进行不定期份额折算。

由于近期 A 股市场波动较大，截至 2020 年 2 月 20 日，招商国证生物医药指数分级证

券投资基金（以下简称“本基金”）之基金份额（招商国证生物医药份额）的份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算阀值 1.5000 元，因此本基金管理人敬请投资者密切关注招商国证生物医药份额近期的净值波动情况，并警惕可能出现的风险。

针对不定期折算所带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

一、本基金之招商国证生物医药 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征。当发生合同规定的不定期份额折算时，基金份额折算基准日折算前招商国证生物医药 A 份额超出1.0000 元的部分将折算为招商国证生物医药份额，即，原招商国证生物医药 A 份额的持有人在不定期份额折算后将持有招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

二、本基金之招商国证生物医药 B 份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后将恢复到初始杠杆水平，其杠杆倍数将比折算前高。

三、招商国证生物医药 A 份额、招商国证生物医药 B 份额在折算前可能存在折溢价交

易情形。不定期份额折算后，其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

四、根据合同规定，折算基准日在触发阀值日后才能确定，因此折算基准日招商国证生物医药份额的净值可能与触发折算阀值的 1.5000 元有一定差异。

本基金管理人的其他重要提示：

一、若本基金发生上述不定期份额折算情形，为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商国证生物医药 A 份额与招商国证生物医药 B 份额的上市交易和招商国证......
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