公告日期：2017-07-01

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招商中证银行指数分级证券投资基金更新的
招募说明书摘要
（二零一七年第一号）
招商中证银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会
2015 年 4 月 20 日《关于准予招商中证银行指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可
〔2015〕 665 号文）注册公开募集。 本基金的基金合同于 2015 年 5 月 20 日正式生效。 本基金
为契约型开放式。
重要提示
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容
真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查以
要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益
保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基
金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生效
后，本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，招商中证银行 A 份额具有低风险、
收益相对稳定的特征；招商中证银行 B 份额具有高风险、高预期收益的特征。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书
和基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的
45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2017年5月20日，有关财务和业绩表现数据截止日为
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2017年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本：人民币 2.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批
准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset
Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财
务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金
已经由人民币一亿元（RMB100，000，000 元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，
000 元）。
2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让
中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股
份有限公司分别持有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权；公司外资股东 ING Asset
Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3％的股权。上述股权
转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司
全部股权的 33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%， ING Asset Management
B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复同
意，荷兰投资公司（ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%股
权转让给招商银行股份有限公司、 11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完
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成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权的
55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45％。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务以中
国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券……
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