公告日期：2016-07-02

招商中证银行指数分级
证券投资基金
招募说明书
（二零一六年第一号）
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
二〇一六年七月
重要提示
招商中证银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2015年4月20日《关于准予招商中证银行指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2015〕665号文）注册公开募集。本基金的基金合同于2015年5月20日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生效后，本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，招商中证银行A份额具有低风险、收益相对稳定的特征；招商中证银行B份额具有高风险、高预期收益的特征。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2016年5月20日，有关财务和业绩表现数据截止日为2016年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中信银行股份有限公司已于2016年5月31日复核了本次更新的招募说明书。
5-1-1
目录
一、绪言......3
二、释义......4
三、基金管理人......10
四、基金托管人......20
五、相关服务机构......23
六、基金份额的分类与净值计算规则......35
七、基金的募集与基金合同的生效......38
八、招商中证银行份额的申购和赎回......39
九、招商中证银行A份额与招商中证银行B份额的上市交易......48
十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务......50
十一、基金的份额配对转换......51
十二、基金的投资......53
十三、基金的业绩......63
十四、基金的财产......64
十五、基金资产的估值......65
十六、基金的收益分配......69
十七、基金的费用与税收......70
十八、基金份额折算......72
十九、基金的会计和审计......79
二十、基金的信息披露......80
二十一、风险揭示与管理......86
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......92
二十三、基金合同的内容摘要......94
二十四、托管协议的内容摘要......110
二十五、对基金份额持有人的服务......122
二十六、其他应披露事项......124
二十七、招募说明书的存放及查阅方式......126
二十八、备查文件......127
5-1-2
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规和《招商中证银行指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。