公告日期：2021-04-30

招商可转债债券型证券投资基金更新的招
募说明书（二零二一年一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

重要提示

招商可转债债券型证券投资基金由招商可转债分级债券型证券投资基金变更而来。

招商可转债分级债券型证券投资基金经中国证监会《关于核准招商可转债分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】1420 号文）核准募集。基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

招商可转债分级债券型证券投资基金于2014年7月7日至2014年7月25日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《招商可转债
分级债券型证券投资基金基金合同》于 2014 年 7 月 31 日生效。

招商可转债分级债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2020]1806 号文准予变更注册。

根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，招商可转债分级债券型
证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，并于 2020 年 9 月 29 日决议通过《关于
招商可转债分级债券型证券投资基金转型的议案》，基金份额持有人大会决议自表决通过之
日起生效。自 2020 年 11 月 9 日起，《招商可转债债券型证券投资基金基金合同》生效，《招
商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对招商可转债分级债券型证券投资基金变更为本基金的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。

本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

本基金可投资国债期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机……
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