公告日期：2022-11-16

招商沪深 300 高贝塔指数证券投资基金更 新的招募说明书（二零二二年第一号）
基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

截止日：2022 年 11 月 08 日

重要提示

招商沪深 300 高贝塔指数证券投资基金由招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基 金
变更注册而来。

招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金于 2013 年 6 月 6 日经中国证监会《关于核
准招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金募集的批复》（中国证监会证监许可[2013]764号文）核准募集。基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金于 2013 年 7 月 8 日至 2013 年 7 月 26 日公
开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《招
商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》于 2013 年 8 月 1 日生效。

招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可[2020]1805 号文准
予变更注册。

根据《招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》的约定，招商沪深 300 高
贝塔指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，并于 2020 年 10 月 15 日
决议通过《关于招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金转型的议案》，基金份额持有人
大会决议自表决通过之日起生效。自 2020 年 11 月 17 日起，《招商沪深 300 高贝塔指数证
券投资基金基金合同》生效，《招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金变更为招商沪深 300 高贝塔指数证券投资基金的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心， 以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场 前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金 产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高 于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提升基金组合收益提 供了可能，但也存在一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面临被处置的 风险，因处置价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险 ，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工 具。资产支持证券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

本基金可投资股指期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合约 ，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价 格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。

投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所 管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在申购本基金时应认 真阅读本招募说明书和基金合同。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书，并登载在规定网站上。基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可 以不再更新……
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