公告日期：2020-02-28

招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF） 更新的招募说明书（二零二零年第一号）
基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会 2010 年 9 月 9 日《关于核准招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF）募集的
批复》（证监许可字〔2010〕1244 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2011 年 2 月
11 日正式生效。本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于在全球四个发达证券市场股票交易所上市的金砖四国上市公司股票，基金净值会因为所投资证券市场波动、金砖四国经济波动等因素产生波动。投资者投资本基金可能面临的风险包括：一是全球投资风险，包括海外市场风险、新兴市场投资风险、政府管制风险、汇率风险、政治和法律风险、会计核算风险、税务风险等；二是本基金投资风险，包括投资标的风险、利率风险、衍生品风险、信用风险、流动性风险、交易结算风险、金融模型风险等；三是管理风险、操作和技术风险以及不可抗力风险。本基金属于具有较高风险和较高收益预期的证券投资基金品种，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新招募说明书主要根据《信息披露办法》和修订后的基金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为2020年2月25日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容
截止日为 2019 年 2 月 11 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2018 年 12 月 31 日，财务
和业绩表现数据未经审计。

目录

§1 绪言...... 4
§2 释义...... 5
§3 风险揭示...... 10
§4 基金的投资......16
§5 基金管理人......31
§6 基金的募集与基金合同的生效 ...... 42
§7 基金份额的上市交易 ...... 43
§8 基金份额的申购与赎回 ...... 45
§9 基金的费用与税收......57
§10 基金的业绩......60
§11 基金的财产 ...... 61
§12 基金资产的估值......62
§13 基金的收益与分配 ...... 66
§14 基金的会计和审计 ...... 68
§15 基金的信息披露......69
§16 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 73
§17 基金托管人......75
§18 境外托管人......77
§19 相关服务机构......83
§20 基金合同的内容摘要 ......111
§21 基金托管协议的内容摘要 ...... 124
§22 对基金份额持有人的服务 ...... 133
§23 其他应披露事项......135
§24 招募说明书的存放及查阅方式 ...... 137
§25 备查文件......138

§1 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。