公告日期：2018-09-13

国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基
金A类基金份额场内份额“确权”办理指引

根据《国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》、《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项的议案》、《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金转型相关事项议案的说明》、《关于国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》的业务规则，2018年8月21日至2018年9月17日15:00为国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“国投瑞银双债丰利”，A类基金代码：161230，C类基金代码：161231）转型的集中开放期，基金管理人将于集中开放期结束后的5个工作日内完成基金份额变更登记，即届时国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金A类基金份额将变更登记为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金A类基金份额，国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金C类基金份额将变更登记为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金C类基金份额。基金份额变更登记完成后，国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金将正式转型为国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”、“国投瑞银和盛丰利”），具体转型安排可详见基金管理人的相关公告。

国投瑞银双债丰利A类基金份额自2018年9月18日起终止上市并终止场内申购、赎回（以下简称“终止上市”）后，登记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司；原登记在场内证券登记结算系统的国投瑞银双债丰利A类基金份额，在国投瑞银双债丰利A类基金份额终止上市、国投瑞银双债丰利基金变更登记完成后将统一登记在以基金管理人国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）名义开立的“临时账户”下，原国投瑞银双债丰利A类基金份额的场内基金份额持有人（以下简称“投资者”）需要对该部分基金份额进行重新确认与登记，此过程称之为“确权”。

一、确权对象

截至2018年9月18日交易时间结束后在中国证券登记结算有限责任公司
金A类基金份额的场内基金份额持有人。

二、确权业务受理时间

自《国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金基金合同》生效之日起，确权受理机构在基金业务受理时间内均可受理确权业务（国投瑞银和盛丰利分红期间（R-3个工作日至R日，R日为国投瑞银和盛丰利分红的权益登记日）暂不受理确权业务申请）。

三、确权受理机构

本基金的确权受理机构为本基金的销售机构（含本公司直销柜台、本基金其他场外销售机构的各网点，下同），具体销售机构如下：

1、直销机构

国投瑞银基金管理有限公司直销中心

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

法定代表人：叶柏寿

电话：(0755)8357599283575993

传真：(0755)82904048

联系人：杨蔓、贾亚莉

客服电话：400-880-6868

网站：www.ubssdic.com

2、其他场外销售机构

（1）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人：周易

电话：0755-82492193

传真：0755-82492962（深圳）

联系人：庞晓芸

客服电话：95597

公司网站：www.htsc.com.cn

（2）中信建投证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

法定代表人：王常青

传真：010-65182261

联系人：权唐

客服电话：4008888108

公司网站：www.csc108.com

基金管理人将根据业务发展情况，调整确权业务受理机构，届时将按规定在指定媒介上刊登公告。

四、确权业务流程

凡要求确权的投资者必须首先在本公司直销柜台、本基金其他场外销售机构的网点办理开放式基金账户（中登深圳TA账户）注册手续（以下简称“开户”），若投资者在以上销售渠道已办理过开放式基金账户（中登深圳TA账户）的可不再办理。投资者用于办理开放式基金账户（中登深圳TA账户）注册手续与开立深交所场内证券账户卡时所登记的证件类型及证件号码应一致。
具体开户程序及材料以本基金各销售机构的相关……
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