公告日期：2024-12-06

国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金
（LOF）

招募说明书

（2024 年 12 月第 1 次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金（LOF）由国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证
券投资基金分级运作期届满转型而成。

《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金基金合同》于2012年7月17日生效，
并于 2012 年 8 月 14 日进入为期三年的分级运作期。在分级运作期内，瑞福优先份额自分
级运作期开始后每满 6 个月开放一次，接受投资者的申购与赎回；瑞福进取份额在深圳证券交易所上市交易。国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金的三年分级运作期于 20
15 年 8 月 13 日届满。

根据《国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定，在分级运作三年期届满，无需召开基金份额持有人大会，基金自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金（LOF）”。转换为上市开放式基金（LOF）时，瑞福优先份额资产将以现金形式给付，瑞福进取份额资产则转入国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金（LOF）。转换为上市开放式基金（LOF）后，基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序不变。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、管理风险、操作风险及指数投资风险（包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险）、存托凭证投资风险等特定风险、其他风险等。

本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，基金资产整体的预期收益和
预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证
券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供
的评级结果为准。

本基金标的指数为深证 100 价格指数。指数编制方案请参见本招募说明书附件，指数信息详见国证指数网站，网址：www.cnindex.com.cn。

本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制投资策略，按照个股在基准指数中的基准权重构建股票组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动进行相应地调整，以复制和跟踪基准指数。本基金投资于深证 100 指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。

本次更新的招募说明书主要涉及提高基金份额净值精度、基金管理人以及会计师事务所信息更新等相关内容。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日期为 2024 年 6
月 6 日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2024 年 3 月 31 ……
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