公告日期：2024-12-06

国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金
基金合同

【本基金已根据基金合同约定转换为国投瑞银瑞福
深证 100 指数证券投资基金（LOF）】

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

目 录

第一部分 前言和释义 1
第二部分 基金的基本情况 9
第三部分 基金过渡期的安排 11
第四部分 基金份额的分级 16
第五部分 瑞福优先的基金份额折算 20
第六部分 基金份额的申购与赎回 21
第七部分 基金份额的上市与交易 36
第八部分 基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质押 38
第九部分 基金合同当事人及权利义务 39
第十部分 基金份额持有人大会 46
第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 55
第十二部分 基金的托管 57
第十三部分 基金份额的注册登记 58
第十四部分 基金的投资 60
第十五部分 基金的财产 66
第十六部分 基金资产估值 68
第十七部分 基金费用与税收 73
第十八部分 基金的收益与分配 76
第十九部分 基金的会计与审计 78
第二十部分 基金的信息披露 79
第二十一部分 基金转型与基金份额转换 86
第二十二部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 88
第二十三部分 违约责任 91
第二十四部分 争议的处理和适用的法律 92
第二十五部分 基金合同的效力 93
第二十六部分 其他事项 94

第一部分 前言和释义

前 言

为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息披露内容与格……
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