公告日期：2023-07-18

国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投
资基金(LOF)

招募说明书

（2023 年 7 月第 1 次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国银河证券股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国
证监会 2015 年 2 月 13 日证监许可[2015]252 号文注册募集。本基金基金合同于 2015 年 4
月 10 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指期货等金融衍生品投资风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于本基金定义
的一带一路主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构
已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金为上市契约型开放式基金。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本次更新的招募说明书主要对本基金管理费率和托管费率、基金管理人相关信息、基金托管人相关信息、对基金份额持有人的服务相关信息进行修订，更新内容截止日为 2023
年 7 月 17 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日期为 2022 年 8 月 16 日，
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2022 年 6 月 30 日。有关财务数据未经审计。

目录

一、绪言 ...... 1
二、释义 ...... 2
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人...... 19
五、相关服务机构...... 21
六、基金的募集与基金合同的生效...... 49
七、基金份额的上市交易...... 50
八、基金份额的申购与赎回...... 52
九、基金的投资...... 63
十、基金的业绩...... 80
十一、基金的财产...... 82
十二、基金资产估值...... 83
十三、基金的收益与分配...... 88
十四、基金费用与税收...... 90
十五、基金的会计与审计...... 92
十六、基金的信息披露...... 93
十七、基金的风险揭示......100
十八、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算...... 104
十九、《基金合同》的内容摘要...... 106
二十、基金托管协议的内容摘要...... 121
二十一、对基金份额持有人的服务……
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