公告日期:2018-10-16
国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金可能发生不
定期份额折算的风险提示公告
根据《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定
期份额折算的相关规定,当国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之国
投创业成长 B 份额的基金份额参考净值小于 0.250 元时,本基金国投创业成长份额(基础份额,场内简称:
国投成长,基金代码: 161223)、国投创业成长 A 份额(场内简称:成长 A 级,基金代码: 150213)及国
投创业成长 B 份额(场内简称:成长 B 级,基金代码: 150214)将进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波动较大,截至 2018 年 10 月 15 日,国投创业成长 B 份额的基金份额参考净值接近基
金合同规定的不定期份额折算阈值,因此本基金管理人敬请投资者密切关注国投创业成长 B 份额近期的参
考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于国投创业成长 A 份额、国投创业成长 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,
国投创业成长 A 份额、国投创业成长 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投
资者注意高溢价所带来的风险。
二、国投创业成长 B 份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。
三、由于触发折算阈值当日,国投创业成长 B 份额的基金份额参考净值可能已低于阈值,而折算基准日在
触发阈值日后才能确定,因此折算基准日国投创业成长 B 份额的基金份额参考净值可能与折算阈值 0.250
元有一定差异。
四、国投创业成长 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后国投创业成长 A 份
额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征国投创业成长 A 份额变为同时
持有较低风险收益特征国投创业成长 A 份额与较高风险收益特征国投创业成长份额的情况,因此国投创业
成长 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为 1 份),舍去部分计入基金
资产,持有极小数量国投创业成长 A 份额、国投创业成长 B 份额和场内国投创业成长份额的持有人存在折
算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
二、如本基金发生上述不定期折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证
券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停国投创业成长 A 份额与国投创业成长 B 份
额的上市交易、与国投创业成长份额的配对转换,以及国投创业成长份额的申购、赎回等相关业务。届时
本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业......
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