公告日期:2017-03-07
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资
基金( LOF) 招募说明书
( 2017 年 3 月更新)
基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金( LOF) 招募说明书( 2017 年 3 月更新)
【重要提示】
本基金经中国证监会 2011 年 5 月 13 日证监许可[2011]707 号文核准募集。
本基金基金合同于 2011 年 7 月 21 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,
全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者
根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金
可能遇到的风险包括:市场风险、流动性风险、基金管理风险、 标的指数的行业
风险、 股指期货等金融衍生品投资风险、 基金交易价格与份额净值发生偏离的风
险、跟踪误差风险,等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”
原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,
由投资者自行负责。
本基金为指数基金,基金投资的标的指数为中证上游资源产业指数。 本基金
投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%;
投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约
的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%; 任何交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%;任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
值的 10%;任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的 100%;任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的 20%; 权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法
规和中国证监会的规定。 本基金为股票型基金,属于较高风险、 较高预期收益的
基金品种,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金( LOF) 招募说明书( 2017 年 3 月更新)
不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为2017年1月21日,其中投资组合报告与基
金业绩截止日期为......
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