国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)托管协议
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公告日期:2018-03-23
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证 券投资基金(LOF) 托管协议基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
目录
一、基金托管协议当事人...... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则......3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查......10
五、基金财产保管......11
六、指令的发送、确认和执行......14
七、交易及清算交收安排...... 15
八、基金资产净值计算和会计核算...... 19
九、基金收益分配......22
十、信息披露......23
十一、基金费用......25
十二、基金份额持有人名册的保管...... 26
十三、基金有关文件和档案的保存...... 27
十四、基金管理人和基金托管人的更换......27
十五、禁止行为......29
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......30
十七、违约责任......31
十八、争议解决方式......32
十九、基金托管协议的效力......33
二十、基金托管协议的签订......33
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:国投瑞银基金管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路638号7层
法定代表人:叶柏寿
成立时间:2002年6月13日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25号
注册资本: 1 亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围:基金管理业务;设立与发起基金;特定客户资产管理;境外证券投资管理及经中国证券监督管理委员会批准的其他业务
存续期间:持续经营
电话:(0755)83575992
传真:(0755)82904048
联系人:杨蔓
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55号(100032)
法定代表人:易会满
电话:(010)66105799
传真:(010)66105798
联系人:郭明
成立时间:1984年1月1日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 35,640,625.71万元
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职 能的决定》(国发[1983]146 号)
存续期间:持续经营
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;
代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;
外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议(或“本托管协议”)的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《……
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