公告日期：2016-10-24

　　国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2016 年第 3 季度报告
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国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2016 年第 3 季度报告
2016 年 9 月 30 日
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年十月二十四日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年
10 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简称 国投金融地产 ETF 联接
基金主代码 161211
交易代码 161211（前端） 161212（后端）
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 4 月 9 日
报告期末基金份额总额 335,575,200.05 份
投资目标 本基金通过主要投资于目标 ETF 基金份额，力争
实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
投资策略 1、资产配置策略
本基金为目标 ETF 的联接基金，投资于目标
ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已
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申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内）；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的
现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金将
根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置
比例，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、目标 ETF 投资策略
本基金可以通过一级市场申赎的方式或证券二级
市场交易的方式进行目标 ETF 的投资，本基金将
根据开放日申购赎回情况，综合考虑流动性、成
本、效率等因素，决定目标 ETF 的投资方式。此
外，本基金还将适度参与目标 ETF 基金份额交易
和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益......
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