公告日期：2021-08-27

国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投
资基金联接基金招募说明书

（2021 年 8 月第 1 次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）由国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）转型而来。国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会通过了《关于国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）变更为国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金的议
案》，经中国证监会备案，基金份额持有人大会决议生效。自 2013 年 11 月 5 日起，
由《国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金（LOF）基金合同》修订而成的《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、管理风险、操作风险及标的指数回报与股票市场平均回报偏离风险、标的指数跟踪误差风险、标的指数变更风险、标的指数终止风险、其他投资于目标 ETF 的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、目标 ETF 标的指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、存托凭证投资风险等特定风险、其他风险等。

本基金为目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 标的指数为沪深 300 金融地产指数。
指数编制方案请参见本招募说明书附件，指数信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金为 ETF 联接基金，以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭
证）及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，投资于目标 ETF 的资产比例不
低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内），因此，本基金的业绩表现与标的指数及目标 ETF 基金份额的表现密切相关，属于高风险、高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合
型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管
理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来的表现。基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日期为2021年8月20日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2021年6月30日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书（2021 年 8 月第 1
次更新）进行了复核。

目 录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人...... 8
四、基金托管人......20
五、相关服务机构......25
六、基金的历史沿革和存续......63
七、基金份额的申购与赎回......65
八、基金的投资......77
九、基金的业绩......90
十、基金的财产......92
十一、基金资产估值......94
十二、基金的收益与分配......100
十三、基金的费用与税收..……
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