公告日期：2016-12-09

易方达标普500指数证券投资基金（LOF）人民币基金份额上市交易

公告书

易方达基金管理有限公司

二○一六年十二月九日

目录

一、重要声明与提示3

二、基金概览3

三、基金的募集与上市交易4

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人8

五、基金主要当事人简介9

六、基金合同摘要16

七、基金财务状况17

八、基金投资组合18

九、重大事件揭示20

十、基金管理人承诺20

十一、基金托管人承诺20

十二、备查文件目录21

附件1：场外非直销销售机构22

附件2：基金合同内容摘要46

一、重要声明与提示

易方达标普500指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）人民币基金份额上市

交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金基金管理人易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请详细阅读刊登在2016年11月11日《上海证券报》、2016年11月12日《证券时报》和2016年11月14日《中国证券报》以及本公司网站（www.efunds.com.cn）上的《易方达标普500指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。

二、基金概览

（一）基金名称

易方达标普500指数证券投资基金（LOF）

1.人民币基金份额：

（1）基金代码：161125

（2）基金简称：易标普500指数人民币

（3）场内简称：标普500

2.美元基金份额：

（1）基金代码：003718

（2）基金简称：易标普500指数美元汇

（二）基金类型

境外股票指数基金

（三）基金的运作方式

契约型、上市开放式（LOF）

（四）基金存续期限

不定期

（五）基金份额总额

本基金总份额693,199,312.42份，其中人民币基金份额693,199,312.42份，美元基金份

额0.00份。（截至2016年12月7日）

（六）基金份额净值

人民币基金份额0.9974元，美元基金份额0.1454美元。（截至2016年12月6日）

（七）本次上市交易份额

人民币基金份额197,395,080.00份（截至2016年12月7日）

（八）上市交易的证券交易所

深圳证券交易所

（九）上市交易日期

2016年12月14日

（十）基金管理人

易方达基金管理有限公司

（十一）基金托管人

基金托管人为中国建设银行股份有限公司

境外资产托管人为道富银行

（十二）上市推荐人

无

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前募集情况

1．本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可【2016】2193号文。

2．基金的运作方式：契约型、上市开放式（LOF）

3．基金合同期限：不定期。

4．发售日期：2016年11月14日至2016年11月25日。

5．发售价格：本基金人民币基金份额发售面值为人民币1.00元。美元基金份额的初始面

值为人民币基金份额的初始面值按照募集期最后一日美元估值汇率进行折算，以美元为单位，四舍五入保留小数点后8位。

6．发售方式：场内、场外两种方式公开发售。其中，美元基金份额在场外发售，人民币基金份额在场外和场内同时发售。

7．发售机构：

（1）场内人民币基金份额场内销售机构

场内销售机构是指具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单详见深圳证券交易所网站）：

爱建证券……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。