公告日期：2016-11-07

　　易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书

易方达基金管理有限公司

二一六年十一月七日

目录

一、重要声明与提示2

二、基金概览3

三、基金的募集与上市交易4

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人7

五、基金主要当事人简介8

六、基金合同摘要13

七、基金财务状况13

八、基金投资组合15

九、重大事件揭示17

十、基金管理人承诺17

十一、基金托管人承诺17

十二、备查文件目录18

附件1：场外非直销销售机构 19

附件2：基金合同内容摘要49

一、重要声明与提示

易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金基金管理人易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请详细阅读刊登在2016年9月30日《上海证券报》、2016年10月10日《中国证券报》和2016年10月17日《证券时报》以及本公司网站（www.efunds.com.cn）上的《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。

二、基金概览

（一）基金名称

易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）（基金代码：161124；基金简称：易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）；深圳证券交易所场内简称：香港小盘）

（二）基金类型

境外股票指数基金

（三）基金的运作方式

契约型、上市开放式（LOF）

（四）基金存续期限

不定期

（五）基金份额总额

本基金总份额399,318,394.11份（截至2016年11......
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