公告日期：2019-09-27

易方达中小板指数证券投资基金（LOF）上市交易公告
书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市日期：2019 年 10 月 9 日

公告日期：2019 年 9 月 27 日

目录

一、重要声明与提示 ...... 3
二、基金概览 ...... 4
三、基金的历史沿革与上市交易 ...... 6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...... 7
五、基金主要当事人简介 ...... 8
六、基金合同摘要 ...... 15
七、基金财务状况 ...... 15
八、基金投资组合 ...... 16
九、重大事件揭示 ...... 19
十、基金管理人承诺 ...... 20
十一、基金托管人承诺 ...... 20
十二、备查文件目录 ...... 20
附件 1：场外非直销销售机构 ...... 22
附件 2：基金合同内容摘要 ...... 51

一、重要声明与提示

易方达中小板指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本报告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金基金管理人易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容，请详
细 阅 读 2019 年 9 月 20 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及以及本公司网站（http://www.efunds.com.cn）上的《易方达中小板指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本基金《招募说明书》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。

投资本基金可能遇到的风险主要包括：因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险；因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；因本基金运作特点且投资于股指期货而引致的特定风险；基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；以及其他意外因素导致的风险等。其中，本基金特定风险包括：(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险，如本基金为保持与业绩比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指数变更风险；以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；(2)与本基金运作方式相关的特定风险。如易基中小板份额上市交易相关的流动性风险、折溢价风险等；(3)与本基金投资于股指期货相关的特定风险。如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险；因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可
能导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收益品种。长期而言，其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。