公告日期：2020-02-15

富国创业板指数分级证券投资基金招募说明书
（更新）

（二0二0年第二号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

重要提示

富国创业板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013
年 2 月 28 日证监许可[2013]200 号文核准募集。本基金的基金合同于 2013 年 9
月 12 日生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：指数投资风险、流动性风险、市场风险、合规性风险、交易风险、各项相关业务的操作风险、业务运作的技术系统风险等，还包括本基金运作的特有风险（三类基金份额风险收益特征各异、基金收益的风险、基金份额的折/溢价交易风险等）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至 2020 年 1 月 20 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

本次主要更新内容如下：

1、“第三部分 基金管理人”，对基金管理人信息进行了更新。

2、“第四部分 基金托管人”，对基金托管人信息进行了更新。

3、“第五部分 相关服务机构”，对相关服务机构的信息进行了更新。

4、“第十三部分 基金的投资”部分，基金投资组合报告内容更新至 2019
年 12 月 31 日。

5、“第十四部分 基金的业绩”，内容更新至 2019 年 12 月 31 日。

6、“第二十七部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。

目录

第一部分 绪言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人......9
第四部分 基金托管人......22
第五部分 相关服务机构......26
第六部分 基金份额的分类与净值计算规则......50
第七部分 基金的募集......54
第八部分 基金合同的生效......55
第九部分 基金的上市交易......56
第十部分 基金份额的申购与赎回......58
第十一部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务......70
第十二部分 基金份额的配对转换......72
第十三部分 基金的投资......74
第十四部分 基金的业绩......86
第十五部分 基金的财产......88
第十六部分 基金资产的估值......89
第十七部分 基金的收益与分配......96
第十八部分 基金费用与税收......97
第十九部分 基金份额折算......100
第二十部分 基金的会计与审计......108
第二十一部分 基金的信息披露......109
第二十二部分 风险揭示......116

第二十三部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......122
第二十四部分 基金合同的内容摘要......126
第二十五部分 基金托管协议的内容摘要......149
第二十六部分 对基金份额持有人的服务......166
第二十七部分 其他应披露事项......168
第二十八部分 招募说明书存放及其查阅方式......170
第二十九部分 备查文件......171

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露……
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