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发表于 2016-09-03 00:00:00 股吧网页版
鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 查看PDF原文

公告日期:2016-09-03

XXXX 证券投资基金 募集申请材料-基金合同(草案)

3-

鹏华增瑞灵活配置混合型

证券投资基金

基金合同摘要

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人: 中国工商银行股份有限公司

二零一六年九月

基金合同摘要

1

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

(一)基金份额持有人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

( 1)分享基金财产收益;

( 2)参与分配清算后的剩余基金财产;

( 3)依法转让或申请赎回其持有的基金份额;

( 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

( 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

( 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

( 7)监督基金管理人的投资运作;

( 8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

( 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

( 1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

( 2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策, 自行承担投资风险;

( 3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

( 4) 交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

( 5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

( 6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

( 7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

( 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

( 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金管理人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

基金合同摘要

2

( 1)依法募集资金;

( 2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

( 3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

( 4)销售基金份额;

( 5) 按照规定召集基金份额持有人大会;

( 6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

( 7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

( 8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

( 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

( 10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

( 11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

( 12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

( 13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

( 14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

( 15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服

务的外部机构;

( 16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则;

( 17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

( 1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

基金合同摘要

3

( 2)办理基金备案手续;

( 3)自《基金合同》生效之日起, 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

( 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

( 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

( 6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金……
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