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发表于 2018-03-24 12:00:00 股吧网页版
华安深证300指数证券投资基金(LOF)基金合同修改对照表 查看PDF原文

公告日期:2018-03-24

华安深证 300 指数证券投资基金( LOF) 基金合同修改对照表
章节 修订前 修订后
前言 “ 2、订立本基金合同的依据” 增加:
“《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《 流动性风险管理规定》”)”的表述
释义 增加:
“《 流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日
颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订”
释义 增加:
“ 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障
碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日
在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条
件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开
发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等。“
基金份额的申购、赎回与转换 “(五)申购与赎回的数额限制” 增加:
2 / 6
“当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重
大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上
限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等
措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相
关公告。”
基金份额的申购、赎回与转换 “(七)申购和赎回的费用及其用途” 增加:
“基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于
1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。”
基金份额的申购、赎回与转换 “(九)巨额赎回的认定及处理方式”之“ 2、巨额赎回的处理
方式”
增加:
“若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申
请超过上一开放日基金总份额的 40%,基金管理人可以先行对该
单个基金份额持有人超出 40%的赎回申请实施延期办理,而对该
单个基金份额持有人 40%以内(含 40%)的赎回申请与其他投资
者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明书或相关公告。”
基金份额的申购、赎回与转换 “(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理” 中“ 1、 在
如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申
请”
增加:
“( 6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单
一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避
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50%集中度的情形时;
( 8)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取
暂停接受基金申购申请的措施。”
基金份额的申购、赎回与转换 “(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理” 中“ 2、在
以下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请”
增加:
“当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓
支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。”
基金合同当事人及其权利义

“(一)基金管理人”中住所和法定代表人 更新为:
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心
二期 31、 32 层
法定代表人:朱学华
基金合同当事人及其权利义

“(二)基金托管人”中法定代表人和注册资本 更新为:
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟
4 / 6
贰佰肆拾壹元整
基金的投资 “(二)投资范围和投资比例”
……
“(九)投资禁止行为与限制”之“ 2、基金投资组合比例限
制”
增加:
“ ……现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等”
增加:
“( 4)……现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。
( 5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超
过本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所
规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资;
( 6)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他
主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应
当与基金合同约定的投资范围保持一致;
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的
投资组合比例符合基金合同的约定。除上述第( 4)、( 5)、( 6)
项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管
5 / 6
理人之外的因素致使基金投资不符合……
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